NORMĂ din /2006 NORME din 11 iulie 2006privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, standardele de cunoaştere a clientelei şi control intern pentru entităţile raportoare care nu sunt supuse supravegherii unor autorităţi EMITENT: OFICIUL NAŢIONAL DE PREVENIRE ŞI COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR PUBLICAT ÎN: MONITORUL OFICIAL nr. 623 din 19 iulie 2006 CAP. I Dispoziţii generale ART. 1 Prezentele norme se aplică en - Legislatie Romaneasca - Legislatie, Monitorul Oficial, Acte normative

NORMĂ din /2006

privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, standardele de cunoaştere a clientelei şi control intern pentru entităţile raportoare care nu sunt supuse supravegherii unor autorităţi

Puteti sa consultati o forma actualizata valabilă între 13.10.2009 și 20.07.2019 , conform modificarilor publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, apasand butonul Cumpara Act.

Atenție! Textul acestui act, de mai jos, este cel publicat în Monitorul Oficial al României și nu include modificările ulterioare!

Cumparati Actul varianta DOC

Doriti o forma actualizata ,valabilă între 13.10.2009 și 20.07.2019 , a acestui act ? Cumparati acum online, rapid si simplu varianta DOC !

Forme la zi |

Modificari Act |

Printare |

Salvare DOC

    1. beneficiarul real al operaţiunii;

    2. entităţile corespondente din ţară sau din străinătate ale entităţilor reglementate;

    3. orice persoană fizică, juridică sau entitate fără personalitate juridică care operează în numele sau în interesul altei persoane;

    4. orice persoană fizică, juridică sau entitate fără personalitate juridică care utilizează ori beneficiază de un serviciu sau de un produs oferit de entitatea reglementată;

    f) control intern - proces continuu care furnizează o asigurare rezonabilă asupra atingerii obiectivelor prevăzute în prezentele norme;

    g) risc privind spălarea banilor şi finanţarea actelor de terorism - riscul determinat de factori interni, cum ar fi derularea neadecvată a unor activităţi interne, existenţa unui personal sau a unor sisteme necorespunzătoare, ori de factori externi, cum ar fi condiţiile economice ale entităţilor reglementate, ca urmare a neaplicării sau a aplicării defectuoase a dispoziţiilor legale ori contractuale, precum şi a lipsei de încredere a publicului în integritatea entităţii în cauză;

    h) beneficiar real - persoana fizică, juridică sau entitatea fără personalitate juridică în numele sau în interesul căreia se realizează una ori mai multe dintre operaţiunile prevăzute la lit e).

    ART. 3

    În scopul asigurării desfăşurării activităţii entităţilor reglementate în conformitate cu legislaţia privind prevenirea şi sancţionarea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, entităţile reglementate trebuie să adopte politici şi proceduri interne eficiente de cunoaştere a clientelei, denumite în continuare programe de cunoaştere a clientelei, care să prevină folosirea entităţilor de către clienţii acestora pentru desfăşurarea unor activităţi de natură infracţională sau a altor activităţi contrare legii.

    CAP. II

    Obligaţiile entităţilor reglementate

    ART. 4

    Obligaţiile entităţilor reglementate cărora li se aplică prezentele norme, care decurg din prevederile legii, sunt:

    a) de a identifica clienţii şi de a elabora procedura de cunoaştere a clientelei;

    b) de a desemna una sau mai multe persoane în condiţiile art. 14 din lege, ale căror nume vor fi comunicate Oficiului, împreună cu natura şi cu limitele responsabilităţilor acestora;

< 1 2 3 >

Forme la zi |

Modificari Act |

Printare |

Salvare DOC

Inapoi la Cautare

ANEXĂ din /2022	ANEXĂ din /2022
ORDIN 1546 /2022	HOTĂRÂRE 997 /2022
HOTĂRÂRE 996 /2022	HOTĂRÂRE 995 /2022
HOTĂRÂRE 992 /2022	ORDIN 1359 /2022
HOTĂRÂRE 994 /2022	HOTĂRÂRE 993 /2022

NORMĂ din /2006

Cumparati Actul varianta DOC

Autentificare

Monitoare Oficiale

Acte noi

Acte Legislatia Europeana

Despre Companie

Adrese Utile

Nota CTCE

Intrati in Contact

Coșul dumneavoastră este gol
	Pret total: 0.00 RON