NORMĂ 22 /2006
privind raportarea tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale şi a swap-urilor valutare pe rata dobânzii
Puteti sa consultati o forma actualizata valabilă între 08.12.2006 și 29.01.2012 , conform modificarilor publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, apasand butonul Cumpara Act.
Cumparati Actul varianta DOC
ACCES RESTRICTIONAT

Si poti avea acces la: |
|
ACCES RESTRICTIONAT

Si poti avea acces la: |
|
ACCES RESTRICTIONAT

Si poti avea acces la: |
|
ACCES RESTRICTIONAT

Si poti avea acces la: |
|
ACCES RESTRICTIONAT

Si poti avea acces la: |
|
ANEXA 2 STRUCTURA DE RAPORTARE a tranzacţiilor swap valutar pe rata dobânzii
*Font 9*
┌───┬───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr.│ Informaţii solicitate │ Detalii │
│c │ │ │
│r │ │ │
│t. │ │ │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1.│Data la care se face │ Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează │
│ │transmiterea informaţiilor │ tranzacţia │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 2.│Codul entităţii raportoare │ Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională │
│ │ │ a României │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3.│Numărul de ordine al │ Număr unic de identificare al contractului per raportare│
│ │contractului │ │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4.│Data raportării │ Data la care se încheie contractul │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5.│Suma reprezentând obiectul │ Suma din contract, în unităţi devize │
│ │contractului │ │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 6.│Acronimul valutei care se │ Conform listei de coduri de valută din PVAL (conform │
│ │tranzacţionează │ Normei nr. 13/2004, anexa 1) │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 7.│Tipul opţiunii │ European/American; nu se transmite la contractele de │
│ │ │ tip ALTELE │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 8.│Data de la care începe sa │ Data de intrare în vigoare a contractului │
│ │se deruleze contractul │ │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 9.│Data scadentei contractului│ Data la care se termină contractul │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│10.│Preţul de exercitare │ Cursul de schimb RON convenit; nu se transmite la │
│ │ │ contractele de tip ALTELE │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│11.│Prima │ Plata efectuată de cumpărător la încheierea │
│ │ │ contractului (procent din suma ce face obiectul │
│ │ │ contractului) │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│12.│Tipul tranzacţiei │ Cumpărare/vânzare │
│ │ │ Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din │
│ │ │ perspectiva entităţii raportoare │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│13.│Tipul contractului │ CALL - opţiune de cumpărare/PUT - opţiune de │
│ │ │ vânzare/ALTELE │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│14.│Contrapartida tranzacţiei │ Persoane juridice rezidente/persoane fizice │
│ │ │ rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin │
│ │ │ instituţii financiare nebancare şi instituţii de │
│ │ │ credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/ │
│ │ │ instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit │
│ │ │ nerezidente/alte entităţi raportoare │
├───┼───────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│15.│Denumirea contrapartidei │ - pentru alte entităţi raportoare -codul prevăzut în │
│ │tranzactiei │ lista furnizată de către direcţia de specialitate din │
│ │ │ cadrul Băncii Naţionale a României │
│ │ │ - pentru persoane juridice şi alte entităţi - denu- │
│ │ │ mirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de │
│ │ │ înregistrare emis de Oficiul registrului comerţului, │
│ │ │ din certificatul emis de Registrul Naţional al │
│ │ │ persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din │
│ │ │ orice act de înregistrare la organele abilitate, după │
│ │ │ caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din │
│ │ │ documentul de înregistrare la organele abilitate din │
│ │ │ ţara de origine, în cazul nerezidenţilor, │
│ │ │ - pentru persoane fizice - numele şi prenumele aşa │
│ │ │ cum rezultă din documentul de identitate │
└───┴───────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────┘
*Font 9*
┌───┬──────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┐
│Nr.│ Informaţii solicitate │ Detalii │
│c │ │ │
│r │ │ │
│t. │ │ │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 1.│Data la care se face transmiterea │ Ziua bancară următoare zilei în care se │
│ │informaţiilor │ efectuează tranzacţia │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 2.│Codul entităţii raportoare │ Conform nomenclatorului transmis de Banca │
│ │ │ Naţională a României │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 3.│Numărul de ordine al contractului │ Număr unic de identificare al contractului │
│ │ │ per raportare │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 4.│Data raportării │ Data la care se încheie contractul │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 5.│Suma 1 - în RON sau unităţi │ Suma pentru care se calculează dobânda încasată │
│ │devize │ │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 6.│Acronimul valutei pentru suma 1 │ Conform listei de coduri de valută (conform │
│ │ │ Normei nr. 13/2004, anexa 1) │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 7.│Suma 2 - în RON sau unităţi │ Suma pentru care se calculează dobânda plătită │
│ │devize │ │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 8.│Acronimul valutei pentru suma 2 │ Conform listei de coduri de valută (conform │
│ │ │ Normei nr. 13/2004, anexa 1) │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│ 9.│Data de la care începe să se │ Data de intrare în vigoare a contractului │
│ │deruleze contractul │ │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│10.│Data scadentei contractului │ Data la care se termină contractul │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│11.│Perioada pentru care se │ Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă │
│ │calculează dobânda │ variabilă (exprimată în număr de zile) │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│12.│Tipul ratei de dobândă de încasat │ Fixă/variabilă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│13.│Rata de dobândă fixă convenită │ Sub formă de procent; se transmite doar dacă │
│ │de încasat │ tipul ratei dobânzii de încasat este fixă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│14.│Rata de dobândă variabilă │ Conţine codificări de tipul 'BUBOR3M'; se │
│ │convenită de încasat │ transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de │
│ │ │ încasat este variabilă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│15.│Marja ratei de dobândă vâriabila │ Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); │
│ │convenită de încasat │ se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de │
│ │ │ încasat este variabilă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│16.│Tipul ratei de dobândă de plătit │ Fixă/variabilă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│17.│Rata de dobândă fixă convenită │ Sub formă de procent; se transmite doar dacă │
│ │de plătit │ tipul ratei dobânzii de plătit este fixă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│18.│Rata de dobândă variabilă │ Conţine codificări de tipul 'BUBOR3M'; se │
│ │convenită de plătit │ transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de │
│ │ │ plătit este variabilă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│19.│Marja ratei de dobândă variabilă │ Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); │
│ │convenită de plătit │ se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de │
│ │ │ plătit este variabilă │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│20.│Cursul de schimb RON convenit │ Cursul de schimb stabilit în contract │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│21.│Tipul tranzacţiei │ - contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat │
│ │ │ care implică şi transferul efectiv al sumelor │
│ │ │ - contract swap valutar pe rata dobânzii vândut │
│ │ │ care implică şi transferul efectiv al sumelor │
│ │ │ - contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat │
│ │ │ care nu implică şi transferul efectiv al sumelor │
│ │ │ - contract swap valutar pe rata dobânzii vândut │
│ │ │ care nu implică şi transferul efectiv al sumelor │
│ │ │ Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din │
│ │ │ perspectiva entităţii raportoare │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│22.│Categoria din care face parte │ Persoane juridice rezidente/persoane fizice │
│ │contrapartida tranzacţiei │ rezidente/persoane juridice nerezidente (mai │
│ │ │ puţin instituţii │
│ │ │ financiare nebancare şi instituţii de credit │
│ │ │ nerezidente)/persoane fizice nerezidente/ │
│ │ │ instituţii financiare nebancare şi instituţii de │
│ │ │ credit nerezidente/alte entităţi raportoare │
├───┼──────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────┤
│23.│Denumirea contrapartidei │ - pentru alte entităţi raportoare - codul │
│ │tranzactiei │ prevăzut în lista furnizată de către direcţia │
│ │ │ de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a │
│ │ │ României │
│ │ │ - pentru persoane juridice şi alte entităţi - de- │
│ │ │ numirea acestora aşa cum rezultă din certifi- │
│ │ │ catul de înregistrare emis de Oficiul registru- │
│ │ │ lui comerţului, din certificatul emis de │
│ │ │ Registrul Naţional al persoanelor juridice fără │
│ │ │ scop patrimonial, sau din orice act de înregistra-│
│ │ │ re la organele abilitate, după caz, pentru │
│ │ │ rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de │
│ │ │ înregistrare la organele abilitate din ţara de │
│ │ │ origine, în cazul nerezidenţilor, │
│ │ │ - pentru persoane fizice - numele şi prenumele │
│ │ │ aşa cum rezultă din documentul de identitate │
└───┴──────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────┘
Cumparare act - NORMĂ 22 /2006
Puteti sa consultati o forma actualizata la data 08.02.2023, conform modificarilor publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, apasand butonul Cumpara Act.
(click aici pentru a vedea toate aplicatiile CTCE)
Monitoare Oficiale
2023 2022 2021 2020 2019 2018 2017 2016 2015 2014 2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004Acte noi
DECIZIE 28 /2023 | DECIZIE 27 /2023 |
DECIZIE 26 /2023 | DECIZIE 568 /2022 |
DECIZIE 526 /2022 | SCHEMĂ din /2023 |
ORDIN 330 /2023 | ORDIN 258 /2023 |
ORDIN 5304 /2022 | ORDIN 5277 /2022 |
Acte Legislatia Europeana
1 - 97/876/CE: Decizia Comisiei din 23 decembrie 1997 de stabili...2 - Regulamentul Comisiei (CE) nr. 878/2004 din 29 aprilie 2004 ...
3 - Regulamentul Comisiei (CEE) nr. 91859/82 din 12 iulie 1982 p...
4 - Regulamentul Comisiei (CEE) nr. 3522/87 din 24 noiembrie 198...
5 - 97/283/CE: Decizia Comisiei din 21 aprilie 1997 privind meto...
6 - 77/271/Euratom: Decizia Consiliului din 29 martie 1977 privi...
7 - Directiva Parlamentului European si a Consiliului 2003/98/CE...
8 - Regulamentul Comisiei (CEE) nr. 3558/81 din 8 December 1981 ...