ART. 1 Prezenta instrucţiune este emisă în aplicarea prevederilor
art. 83 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, şi stabileşte procedura privind înlocuirea societăţii de administrare a investiţiilor (S.A.I.) care administrează un organism de plasament colectiv (O.P.C.) constituit prin contract de societate civilă, cu acordul şi la solicitarea S.A.I.
ART. 2 (1) În vederea înlocuirii S.A.I. ce administrează un O.P.C., denumit în continuare O.P.C. transferabil, cu o altă S.A.I., societatea care administrează O.P.C. transferabil la momentul iniţierii înlocuirii va solicita avizul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.). (2) C.N.V.M. va acorda avizul cu privire la înlocuirea societăţii de administrare a investiţiilor, dacă această operaţiune nu prejudiciază interesele investitorilor, în baza unei cereri însoţite de documentele prevăzute la art. 3. (3) C.N.V.M. este în drept să refuze acordarea avizului, dacă apreciază că nu poate fi asigurată o administrare prudenţială a investiţiilor.
ART. 3 Cererea prevăzută la art. 2 alin. (2) trebuie însoţită de următoarele documente: a) hotărârea adunării generale a acţionarilor/consiliului de administraţie a/al societăţii care administrează la momentul iniţial O.P.C. transferabil privind predarea în administrare a respectivului O.P.C.; b) hotărârea adunării generale a acţionarilor/consiliului de administraţie a/al societăţii care preia în administrare O.P.C. transferabil referitoare la exprimarea acordului cu privire la preluarea în administrare a respectivului O.P.C.; c) acordul de principiu din partea depozitarului cu care S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil intenţionează să încheie contract de depozitare a activelor O.P.C. transferabil, indiferent dacă depozitarul existent până la momentul iniţierii transferului O.P.C. este înlocuit sau nu; d) în cazul în care O.P.C. este constituit prin act constitutiv, hotărârea adunării generale a acţionarilor a O.P.C. transferabil din care să rezulte acordul cu privire la înlocuirea S.A.I.
ART. 4 (1) În termen de maximum 10 zile lucrătoare de la data depunerii la C.N.V.M. a documentaţiei complete în vederea obţinerii avizului, pentru O.P.C.V.M./A.O.P.C. care atrag în mod public resurse financiare de la persoane fizice şi juridice, S.A.I. ce administrează O.P.C. transferabil va publică în cel puţin două cotidiene naţionale şi pe paginile de web ale respectivului O.P.C. o notă prin care investitorii sunt informaţi cu privire la intenţia preluării în administrare a O.P.C. transferabil de către noua S.A.I. În cazul unui A.O.P.C. care atrage în mod privat resurse financiare de la persoane fizice şi juridice, S.A.I. ce administrează O.P.C. transferabil va transmite investitorilor nota de informare menţionată anterior.