Inapoi la Cautare

ANEXĂ din /2013


la Instrucţiunile ministrului afacerilor interne nr. 9/2013 privind efectuarea analizelor de risc la securitatea fizică a unităţilor ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor


Puteti sa consultati o forma actualizata la data 18.06.2019, conform modificarilor publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, apasand butonul Cumpara Act.

Cumparati Actul varianta DOC

Doriti o forma actualizata , la zi (18.06.2019) , a acestui act ? Cumparati acum online, rapid si simplu varianta DOC !

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC



    ANEXA 1

                        GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE

                 RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE CREDITARE (BĂNCI)

	

 ┌─────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────┐
 │DENUMIRE UNITATE │ │
 ├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤
 │DENUMIRE OBIECTIV │ │
 ├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤
 │ADRESA OBIECTIV │ │
 ├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤
 │OBIECTE DE ACTIVITATE│ │
 └─────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────┘


	

*Font 7*
 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬────────┐
 │ Criterii Elemente de evaluare Variabile Punctaj │Procentaj│Punctaj │
 │ ponderat│ponderat │asociat │
 ├─────┬──────────────────────┬────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┬────────┼─────────┼────────┤
 │ 1 │CRITERII SPECIFICE │ │ │ 25 │ 100,00% │ 25 │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┬─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ │CARACTERISTICI UNITATE│ 1.1. │Criminalitate │Unitate situată în localitate cu rată a │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ │caracteristică zonală │criminalităţii ridicată │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.2. │Criminalitate │Cartier/Zonă cu o rată a criminalităţii │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ │caracteristică locală │ridicată │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.3. │Accesibilitate │Posibilitate de disimulare/fugă rapidă │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.4. │Vecinătăţi │Izolată │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.5. │Caracteristici locale │Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │exterioare │redus │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.6. │Tip unitate │Agenţie mică │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.7. │Compartimentare │Zonă de tranzacţionare pe direcţia de │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │interioară │acces în apropierea intrării │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┴─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2 │CRITERII DE SECURITATE│ │ │ 65 │ 100,00% │ 65 │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┬─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2A │PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ │ │ │ 20 │ 100,00% │ 20 │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2.1 │zonă de acces şi zonă │2.1.1 │Protecţie suprafeţe │ Suprafeţe vitrate necertificate │ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │perimetrală │ │vitrate │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.1.2 │Tâmplărie │ Uşi şi ferestre din elemente │ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │ │ │ │ constructive necertificate │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.1.3 │Acces clienţi │ Uşa simplă │ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.1.4 │Pereţi exteriori şi zone │ Alte materiale de construcţie │ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │ │ │de fixare tâmplărie │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.2 │zonă de tranzacţionare│2.2.1 │Compartimentare operatori│ În sistem deschis │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │numerar │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.2.2 │Relaţie operator numerar │ În sistem deschis │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │- Client │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.3 │zonă de depozitare │2.3.1 │Amplasare şi dotare │ Seif necertificat şi ancorat, │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │ │ amplasat în spaţiul comun │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.4 │zonă de expunere │ │ - │ - │ - │ │ - │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.5 │zonă de transferuri │2.5.1 │Trasee de transport │ Prin zona accesibilă clienţilor │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │intern numerar │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.5.2 │Puncte de transfer către │ Uşa de acces destinată clienţilor │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │exterior │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.6 │zonă de procesare │2.6.1 │Amplasare │ Incintă distinctă din elemente │ │ │ │
 │ │ │ │ │ constructive necertificate │ 1 │ │ 1 │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.7 │zonă echipamente │2.7.1 │Amplasare echipamente │ În încăpere cu altă destinaţie │ 1 │ │ 1 │
 │ │de securitate │ │ │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.8 │zonă de tranzacţii cu │2.8.1 │Certificare compartiment │ Automat bancar cu seif necertificat │ │ │ │
 │ │automate bancare │ │valori şi ancorare │ pentru rezistenţă la efracţie şi ar │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.8.2 │Compartimentare │ Automat bancar neseparat fizic (deschis)│ 1 │ │ 1 │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2B │SISTEME ELECTRONICE DE │ │ │ 30 │ 100,00% │ 30 │
 │ │SECURITATE │ │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2.9 │subsistem de detecţie │2.9.1 │Detecţia pătrunderii prin│ NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │a efracţiei │ │efracţie în obiectiv │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.2 │Detecţie cu principii │ NU │ 0,5 │ │ 0,5 │
 │ │ │ │diferite zona de │ │ │ │ │
 │ │ │ │depozitare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.3 │Posibilitatea │ NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │semnalizării stării de │ │ │ │ │
 │ │ │ │pericol în spaţiile cu │ │ │ │ │
 │ │ │ │valori │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.4 │Posibilitatea │ NU │ │ │ │
 │ │ │ │semnalizării stării de │ │ │ │ │
 │ │ │ │pericol personal de │ │ │ │ │
 │ │ │ │conducere şi în spaţiile │ │ │ │ │
 │ │ │ │de tranzacţionare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.5 │Buton unic semnalizare │ NU │ 0,5 │ │ 0,5 │
 │ │ │ │ulterioară producere jaf │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.6 │Semnalizare forţare │ NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │seif/tezaur │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.7 │Conectare la dispecerat │ NU │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ │monitorizare permanetă │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.8 │Existenţă temporizare uşă│ NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │acces zonă de depozitare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.9 │Posibilitatea utilizării │ NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │codurilor duress │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.10 │subsistem TVCI │2.10.1│Supraveghere video zone │ NU │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ │acces (din interior şi │ │ │ │ │
 │ │ │ │exterior), │ │ │ │ │
 │ │ │ │tranzacţionare, │ │ │ │ │
 │ │ │ │transferuri şi acces zonă│ │ │ │ │
 │ │ │ │de depozitare │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.10.2│Stocare imagini video │ NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │pentru 20 zile │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.10.3│Calitatea imagini care │ NU │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │permite identificarea │ │ │ │ │
 │ │ │ │persoanelor în zona de │ │ │ │ │
 │ │ │ │acces şi recunoaşterea în│ │ │ │ │
 │ │ │ │rest │ │ │ │ │
 │ ├──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │2.11 │subsistem control │2.11.1│Uşa acces clienţi cu │ NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │acces │ │deschidere controlată din│ │ │ │ │
 │ │ │ │interior │ │ │ │ │
 │ │ │2.11.2│Acces controlat în zonele│ NU │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │de depozitare, procesare │ │ │ │ │
 │ │ │ │numerar şi a │ │ │ │ │
 │ │ │ │echipamentelor de │ │ │ │ │
 │ │ │ │securitate │ │ │ │ │
 │ │ │2.11.3│Acces controlat în zona │ NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │de tranzacţionare │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2C │PAZA │ │ │ 15 │ 100,00% │ 15 │
 │ │ │ │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2.12 │măsuri asigurate cu │2.12.1│Paza │Fără pază │ 5 │ │ 5 │
 │ │personal ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.12.2│Intervenţie │NU │ 5 │ │ 5 │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.12.3│Transporturi valori │neorganizat │ 5 │ │ 5 │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 3 │CRITERII FUNCŢIONALE │ │ │ │ 10 │ 100,00% │ 10 │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.1 │Depozitare numerar │Mare peste (>) 100000 EUR │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │(noaptea) │ │ │ │ │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.2 │Nivel mediu operaţiuni │Mare peste (>) 50000 EUR/zi │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │cash/zi │ │ │ │ │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.3 │Operaţiuni periodice │Frecventa ridicata │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │valori mari în numerar │ │ │ │ │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.4 │Frecvenţa transporturi │Frecvenţă ridicată │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │valori │ │ │ │ │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.5 │Număr salariaţi │1 sau 2 │ 2 │ │ 2 │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.6 │Experienţa profesională │sub 25% cu experienţa mai mare de 3 ani │ 1 │ │ 1 │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.7 │Existenţă proceduri de │proceduri inexistente │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │lucru de securitate │ │ │ │ │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.8 │Întreruperi alimentare │Frecvente │ 0,5 │ │ 0,5 │
 │ │ │ │energie electrică │ │ │ │ │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.9 │Întreruperi comunicaţii │Frecvente │ 0,5 │ │ 0,5 │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 4 │ALTE CRITERII │ │ │ │ 0 │ │ 0 │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ │ │4.1 │Elemente de evaluare cu │Fără elemente de evaluare cu efect de │ 0 │ 0 │ 10 │
 │ │ │ │efect de creştere a │creştere a riscului │ │ │ │
 │ │ │ │riscului │ │ │ │ │
 │ │ ├──────┼─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │4.2 │Elemente de evaluare cu │Fără elemente de evaluare cu efect de │ 0 │ 0 │ -10 │
 │ │ │ │efect de diminuare a │diminuare a riscului │ │ │ │
 │ │ │ │riscului │ │ │ │ │
 ├─────┴──────────────────────┴──────┴─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ PUNCTAJ TOTAL │ │ 100 │ 100,00% │ 100 │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┴────────┤
                   Admisibilitate │ │ │
 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┴────────┴──────────────────┤
 │CONCLUZIE │ NIVEL DE RISC INACCEPTABIL │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘


    Notă: Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

	

 ┌───────────────────────┬────────────────────┬────────────────────┬───────┐
 │ DETALII ALTE CRITERII │Elemente de evaluare│Comentarii evaluator│Punctaj│
 │ │nenominalizate │ │ │
 ├───────────────────────┴────────────────────┼────────────────────┼───────┤
 │4.1 Elemente de evaluare cu efect de │ - │ 0 │
 │creştere a riscului - punctaj total │ │ │
 ├───────────────────────┬──────┬─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SE DESCRIU AMENINŢĂRI │4.1.1 │ │ │ │
 │ŞI VULNERABILITĂŢI ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SPECIFICE IDENTIFICATE │4.1.2 │ │ │ │
 │DE EVALUATOR, CU EFECT ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │DE CREŞTEREA RISCULUI │4.1.3.│ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.4 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.5 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.6 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.7 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.8 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.9 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.10│ │ │ │
 ├───────────────────────┴──────┴─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │4.2 Elemente de evaluare cu efect de │ - │ 0 │
 │diminuare a riscului - punctaj total │ │ │
 ├───────────────────────┬──────┬─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SE DESCRIU MĂSURI │4.2.1 │ │ │ │
 │SUPLIMENTARE DE ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SECURITATE SAU │4.2.2 │ │ │ │
 │SITUAŢII/ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │CARACTERISTICI SPECIALE│4.2.3 │ │ │ │
 │CU EFECT DE DIMINUAREA ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │RISCULUI │4.2.4 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.5 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.6 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.7 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.8 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.9 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.10│ │ │ │
 └───────────────────────┴──────┴─────────────┴────────────────────┴───────┘
 ┌─────────────────┐ ┌──────────────────────────┬──────────────┬──────────┐
 │ DATA ELABORĂRII │ │ EVALUATOR │DENUMIRE/NUME │ŞTAMPILĂ/ │
 ├─────────────────┤ │ │ŞI PRENUME │SEMNĂTURĂ │
 │ │ ├──────────────────────────┼──────────────┼──────────┤
 └─────────────────┘ │PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ │ │ │
                      │AUTORIZATĂ │ │ │
                      ├──────────────────────────┼──────────────┼──────────┤
                      │REPREZENTANT LEGAL │ │ │
                      ├──────────────────────────┼──────────────┼──────────┤
                      │SPECIALIST/EXPERT │ │ │
                      └──────────────────────────┴──────────────┴──────────┘



	

 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │ GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de│
 │aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care │
 │coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea │
 │neautorizată. │
 └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 ┌───┬──────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────┐
 │100│Unitate situată în localitate cu rată a │1.1 Criminalitate │
 │ │criminalităţii ridicată │caracteristică zonală│
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Unitate situată în localitate cu rată a │ │
 │ │criminalităţii medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Unitate situată în localitate cu rată a │ │
 │ │criminalităţii scăzută │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Cartier/Zonă cu o rată a criminalităţii ridicată │1.2 Criminalitate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤caracteristică locală│
 │ 75│Cartier/Zonă cu o rată a criminalităţii medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Cartier/Zonă cu o rată a criminalităţii scăzută │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Posibilitate de disimulare/fugă rapidă │1.3 Accesibilitate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Posibilitate de disimulare/fugă medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Posibilitate de disimulare/fugă greoaie │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Unităţi bancare │1.4 Vecinătăţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 40│Spaţii comerciale cu pază │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Spaţii comerciale fără pază │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Zonă cu prezenţă permanentă ale unor forţe de │ │
 │ │ordine │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Rezidente │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Izolată │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier intens │1.5 Caracteristici │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤locale exterioare │
 │ 75│Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier redus │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Sucursala │1.6 Tip unitate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Agenţie mare (>10 angajaţi) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Agenţie mică │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Agenţie Supermarket/Universitare/Instituţii │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Agenţie rurală │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Zona de tranzacţionare pe direcţia de acces în │1.7 Compartimentare │
 │ │apropierea intrării │interioară │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Zona de tranzacţionare în lateral în apropierea │ │
 │ │intrării │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Zona de tranzacţionare în încăpere diferită faţă │ │
 │ │de acces │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Suprafeţe vitrate până la 3 m rezistente la │2.1.1 Protecţie │
 │ │atacuri manuale │suprafeţe vitrate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice │ │
 │ │certificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Suprafeţe vitrate necertificate │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Uşi şi ferestre din elemente constructive │2.1.2 Tâmplărie │
 │ │certificate, ferestre cu deschidere limitată │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Uşi din elemente constructive certificate şi │ │
 │ │ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Uşi şi ferestre din elemente constructive │ │
 │ │necertificate │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Hol de intrare cu uşile interblocate │2.1.3 Acces clienţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Uşi automate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Uşă simplă │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 40│Beton │2.1.4 Pereţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤exteriori şi zone de │
 │ 60│Zidărie groasă (min. 150 mm) │fixare tâmplărie │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Alte materiale de construcţie │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Incintă distinctă din elemente constructive │2.2.1 Compartimentare│
 │ │rezistente la acţiunea armelor de foc │operatori numerar │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │rezistente la atac manual │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│În sistem combinat, deschis şi închis (pt. valori │ │
 │ │mari) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │necertificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│În sistem deschis │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 0│Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu │2.2.2 Relaţie │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤operator numerar │
 │ 25│Ghişeu amenajat cu sertar pentru preluarea │- Client │
 │ │indirectă a valorilor │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Ghişeu din elemente necertificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│În sistem deschis │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 0│Unitate fără depozitare │2.3.1 Amplasare şi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤dotare │
 │ 10│Cameră de tezaur │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 40│Seif certificat amplasat în incintă separată │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 60│Seif certificat amplasat în spaţiul comun │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul │ │
 │ │comun │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 40│În afara programului de lucru cu publicul │2.5.1 Trasee de │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤transport intern │
 │ 50│Prin zone inaccesibile clienţilor │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Prin zona accesibilă clienţilor │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere│2.5.2 Puncte de │
 │ │controlată din interior │transfer către │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤exterior │
 │ 75│Uşă de acces inaccesibilă clienţilor │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Uşa de acces destinată clienţilor │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Transfer în afara orelor de program cu publicul │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 0│Unitate fără procesare numerar │2.6.1 Amplasare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │rezistente la acţiunea armelor de foc │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │rezistente la atac manual │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │necertificate │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Încăpere separată cu acces controlat │2.7.1 Amplasare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤echipamente │
 │ 50│Încăpere separată cu încuiată mecanic │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│În încăpere cu altă destinaţie │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Automat bancar cu seif certificat pentru clasă │2.8.1 Certificare │
 │ │medie de rezistenţă la efracţie şi ancorare │compartiment valori │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤şi posibilitate de │
 │ 50│Automat bancar cu seif certificat pentru clasă │ancorare │
 │ │minimă de rezistenţă la efracţie şi ancorare │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Automat bancar cu seif necertificat pentru │ │
 │ │rezistenţă la efracţie şi ancorare │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Unitatea fără automat bancar │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Automat bancar amplasat în incintă separată şi │2.8.2 Compartimentare│
 │ │asigurată │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Automat bancar separat cu măşti amovibile │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Automat bancar neseparat fizic (deschis) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Unitatea fără automat bancar │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.1 Detecţia │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤pătrunderii prin │
 │100│NU │efracţie în obiectiv │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.2 Detecţie cu │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤principii diferite │
 │100│NU │zona de depozitare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.3 Posibilitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤semnalizării stării │
 │100│NU │de pericol în │
 │ │ │spaţiile cu valori │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.4 Posibilitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤semnalizării stării │
 │100│NU │de pericol personal │
 │ │ │de conducere şi în │
 │ │ │spaţiile de │
 │ │ │tranzacţionare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│DA │2.9.5 Buton unic │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤semnalizare │
 │100│NU │ulterioară producere │
 │ │ │jaf │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.6 Semnalizare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤forţare seif/tezaur │
 │100│NU │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.7 Conectare la │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤dispecerat │
 │100│NU │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│DA │2.9.8 Existenţă │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤temporizare uşă acces│
 │100│NU │zonă de depozitare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.9 Posibilitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤utilizării codurilor │
 │100│NU │duress │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.10.1 Supraveghere │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤video zone acces (din│
 │100│NU │interior şi exterior)│
 │ │ │tranzacţionare, │
 │ │ │transferuri şi acces │
 │ │ │zonă de depozitare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.10.2 Stocare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤imagini video pentru │
 │100│NU │20 zile │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.10.3 Calitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤imagini care permite │
 │100│NU │recunoaşterea │
 │ │ │clienţilor │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.11.1 Uşa acces │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤clienţi cu deschidere│
 │100│NU │controlată din │
 │ │ │interior │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.11.2 Acces │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤controlat în zonele │
 │100│NU │de depozitare, │
 │ │ │procesare numerar şi │
 │ │ │a echipamentelor de │
 │ │ │securitate │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.11.3 Acces │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤controlat în zona de │
 │100│NU │tranzacţionare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Permanentă │2.12.1 Paza │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Temporară │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Fără pază │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.12.2 Intervenţie │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│NU │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│efectuat mijloace de transport certificate şi │2.12.3 Transporturi │
 │ │personal de pază │valori │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│efectuat cu mijloace de transport amenajate şi │ │
 │ │personal de pază/echipaj de însoţire │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│transferate în acelaşi imobil/complex │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│neorganizat │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Mic sub (<) 50000 EUR │3.1 Depozitare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤numerar │
 │ 50│Mediu între 50000 şi 100000 EUR │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Mare peste (>) 100000 EUR │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Mic sub (<) 25000 EUR/zi │3.2 Nivel operaţiuni │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤cash │
 │ 50│Mediu între 25000 şi 50000 EUR/zi │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Mare peste (>) 50000 EUR/zi │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Frecvenţă redusă 1/zi │3.3 Operaţiuni │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤periodice valori mari│
 │ 50│Frecvenţă medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Frecvenţă ridicată │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Frecvenţă redusă 1/săptămână │3.4 Frecvenţă │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤transporturi valori │
 │ 50│Frecvenţă medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Frecvenţă ridicată │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│1 sau 2 │3.5 Număr salariaţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│între 3 şi 5 │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│> 5 │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│peste 50% cu experienţă mai mare de 3 ani │3.6 Experienţă │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤profesională │
 │ 50│peste 25% cu experienţă mai mare de 3 ani │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│sub 25% cu experienţă mai mare de 3 ani │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│proceduri existente şi însuşite de personal │3.7 proceduri de │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤lucru de securitate │
 │ 75│proceduri existente │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│proceduri inexistente │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Frecvente │3.8 Întreruperi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤alimentare energie │
 │ 75│Fluctuaţii de tensiune │electrică │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Accidentale │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 10│UPS/Generator alimentare echipamente securitate şi│ │
 │ │comunicaţii │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Frecvente │3.9 Întreruperi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤comunicaţii │
 │ 50│Rare │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic│ │
 │ │decât cel de bază │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Impact major (9,10, > 10) │4.1 Elemente cu efect│
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤pozitiv (+ risc) │
 │ 75│Impact semnificativ (7,8) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Impact mediu (5,6) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Impact redus (3,4) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 10│Impact minim (1,2) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a │ │
 │ │riscului │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Impact major (9,10, > 10) │4.2 Elemente cu efect│
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤negativ (- risc) │
 │ 75│Impact semnificativ (7,8) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Impact mediu (5,6) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Impact redus (3,4) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 10│Impact minim (1,2) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a │ │
 │ │riscului │ │
 └───┴──────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────┘


    ANEXA 2

          GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE

   CREDITARE TIP ORGANIZAŢII COOPERATISTE ŞI INSTITUŢII FINANCIARE NEBANCARE

	

 ┌─────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────┐
 │DENUMIRE UNITATE │ │
 ├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤
 │DENUMIRE OBIECTIV │ │
 ├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤
 │ADRESA OBIECTIV │ │
 ├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤
 │OBIECTE DE ACTIVITATE│ │
 └─────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────┘


	

*Font 7*
 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬────────┐
 │ Criterii Elemente de evaluare Variabile Punctaj │Procentaj│Punctaj │
 │ ponderat│ponderat │asociat │
 ├─────┬──────────────────────┬────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┬────────┼─────────┼────────┤
 │ 1 │CRITERII SPECIFICE │ │ │ 25 │ 100,00% │ 25 │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┬─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ │CARACTERISTICI UNITATE│ 1.1. │Criminalitate │Unitate situată în localitate cu rată a │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ │caracteristică zonală │criminalităţii ridicată │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.2. │Criminalitate │Cartier/Zona cu o rată a criminalităţii │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ │caracteristică locală │ridicată │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.3. │Accesibilitate │Posibilitate de disimulare/fugă rapidă │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.4. │Vecinătăţi │Izolată │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.5. │Caracteristici locale │Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │exterioare │redus │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.6. │Tip unitate │Agenţie mică │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │ 1.7. │Compartimentare │Zona de tranzacţionare pe direcţia de │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │interioară │acces în apropierea intrării │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┴─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2 │CRITERII DE SECURITATE│ │ │ 65 │ 100,00% │ 65 │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┬─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2A │PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ │ │ │ 20 │ 100,00% │ 20 │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2.1 │zona de acces şi zona │2.1.1 │Protecţie suprafeţe │Suprafeţe vitrate necertificate │ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │perimetrală │ │vitrate │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.1.2 │Tâmplărie │Uşi şi ferestre din elemente constructive│ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │ │ │ │certificate │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.1.3 │Acces clienţi │Uşa simplă │ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.1.4 │Pereţi exteriori şi zone │Alte materiale de construcţie │ 1,5 │ │ 1,5 │
 │ │ │ │de fixare tâmplărie │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.2 │zona de tranzacţionare│2.2.1 │Compartimentare operatori│În sistem deschis │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │numerar │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.2.2 │Relaţie operator numerar │În sistem deschis │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │- Client │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.3 │zona de depozitare │2.3.1 │Amplasare şi dotare │Seif necertificat şi ancorat, amplasat în│ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │ │spaţiul comun │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.4 │zona de expunere │ │Nu este cazul │ │ - │ │ - │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.5 │zona de transferuri │2.5.1 │Trasee de transport │Prin zona accesibilă clienţilor │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │intern numerar │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.5.2 │Puncte de transfer către │Uşa de acces destinată clienţilor │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │exterior │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.6 │zona de procesare │2.6.1 │Amplasare │Incintă distinctă din elemente │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │ │constructive necertificate │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.7 │zona echipamente de │2.7.1 │Amplasare echipamente │În încăpere cu altă destinaţie │ 1 │ │ 1 │
 │ │securitate │ │ │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.8 │zona de tranzacţii cu │2.8.1 │Certificare compartiment │Automat bancar cu seif necertificat │ 2 │ │ 2 │
 │ │automate bancare │ │valori şi posibilitate de│pentru rezistenţă la efracţie şi ancc │ │ │ │
 │ │ │ │ancorare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.8.2 │Compartimentare │Automat bancar neseparat fizic (deschis) │ 1 │ │ 1 │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2B │SISTEME ELECTRONICE DE │ │ │ 30 │ 100,00% │ 30 │
 │ │SECURITATE │ │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ 2.9 │subsistem de detecţie │2.9.1 │Detecţia pătrunderii prin│NU │ 4 │ │ 4 │
 │ │a efracţiei │ │efracţie în obiectiv │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.2 │Detecţie cu principii │NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │diferite zona de │ │ │ │ │
 │ │ │ │depozitare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.3 │Posibilitatea │NU │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │semnalizării stării de │ │ │ │ │
 │ │ │ │pericol în spaţiile cu │ │ │ │ │
 │ │ │ │valori │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.4 │Posibilitatea │NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │semnalizării stării de │ │ │ │ │
 │ │ │ │pericol personal de │ │ │ │ │
 │ │ │ │conducere şi în spaţiile │ │ │ │ │
 │ │ │ │de tranzacţionare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.5 │Posibilitatea programării│NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │de partiţii distincte │ │ │ │ │
 │ │ │ │pentru spaţiile cu valori│ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.6 │Semnalizare forţare │NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │seif/tezaur │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.7 │Conectare la dispecerat │NU │ 4 │ │ 4 │
 │ │ │ │monitorizare permanentă │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.8 │Existenţă temporizare uşă│NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │acces zonă de depozitare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.9.9 │Posibilitatea utilizării │NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │codurilor duress │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2.10 │subsistem TVCI │2.10.1│Supraveghere video zone │NU │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │acces (din interior şi │ │ │ │ │
 │ │ │ │exterior), │ │ │ │ │
 │ │ │ │tranzacţionare, │ │ │ │ │
 │ │ │ │transferuri şi acces zonă│ │ │ │ │
 │ │ │ │de depozitare │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.10.2│Stocare imagini video │NU │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │pentru 20 zile │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.10.3│Calitatea imagini care │NU │ 3 │ │ 3 │
 │ │ │ │permite identificarea │ │ │ │ │
 │ │ │ │persoanelor în zona de │ │ │ │ │
 │ │ │ │acces şi recunoaşterea în│ │ │ │ │
 │ │ │ │rest │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┼──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2.11 │subsistem control │2.11.1│Uşa acces clienţi cu │NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │acces │ │deschidere controlată din│ │ │ │ │
 │ │ │ │interior │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.11.2│Acces controlat în zona │NU │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │de tranzacţionare, │ │ │ │ │
 │ │ │ │depozitare, procesare şi │ │ │ │ │
 │ │ │ │echipamente de securitate│ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2C │PAZĂ │ │ │ 15 │ 100,00% │ 15 │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │2.12 │măsuri asigurate cu │2.12.1│Paza │Fără pază │ 5 │ │ 5 │
 │ │personal │ │ │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.12.2│Intervenţie │NU │ 5 │ │ 5 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │2.12.3│Transporturi valori │ │ 5 │ │ 5 │
 │ │ │ │neorganizat │ │ │ │ │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │3 │CRITERII FUNCŢIONALE │ │ │ 10 │ 100,00% │ 10 │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ │ │3.1 │Depozitare numerar │mare peste 50000 EUR │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │(noaptea) │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.2 │Nivel mediu operaţiuni │mare peste 30000 EUR/zi │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │cash/zi │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.3 │Operaţiuni periodice │Frecvenţă ridicată │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │valori mari în numerar │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.4 │Frecvenţă transporturi │Frecvenţă ridicată │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │valori │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.5 │Număr salariaţi │1 sau 2 │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.6 │Experienţa şi nivel │sub 25% cu experienţa mai mare de 3 ani │ 1 │ │ 1 │
 │ │ │ │pregătire │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.7 │Existenţă proceduri de │proceduri inexistente │ 2 │ │ 2 │
 │ │ │ │lucru de securitate │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.8 │Întreruperi alimentare │Frecvente │ 0,5 │ │ 0,5 │
 │ │ │ │energie electrică │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │3.9 │Întreruperi comunicaţii │Frecvente │ 0,5 │ │ 0,5 │
 ├─────┼──────────────────────┴──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │4 │ALTE CRITERII │ │ │ 0 │ │ 0 │
 ├─────┼──────────────────────┬──────┼─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ │ │4.1 │Elemente de evaluare cu │Fără elemente de evaluare cu efect de │ 0 │ │ 10 │
 │ │ │ │efect de creştere a │creştere a riscului │ │ │ │
 │ │ │ │riscului │ │ │ │ │
 │ │ │ ├─────────────────────────┤ │ │ │ │
 │ │ │4.2 │Elemente de evaluare cu │Fără elemente de evaluare cu efect de │ 0 │ │ -10 │
 │ │ │ │efect de diminuare a │diminuare a riscului │ │ │ │
 │ │ │ │riscului │ │ │ │ │
 ├─────┴──────────────────────┴──────┴─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │ PUNCTAJ TOTAL │ │ 100 │ 100,00% │ 100 │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┴────────┤
                   Admisibilitate │ │ │
 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┴────────┴──────────────────┤
 │CONCLUZIE │ NIVEL DE RISC INACCEPTABIL │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘


    Notă: Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.


	

 ┌───────────────────────┬────────────────────┬────────────────────┬───────┐
 │ DETALII ALTE CRITERII │Elemente de evaluare│Comentarii evaluator│Punctaj│
 │ │nenominalizate │ │ │
 ├───────────────────────┴────────────────────┼────────────────────┼───────┤
 │4.1 Elemente de evaluare cu efect de │ - │ 0 │
 │creştere a riscului - punctaj total │ │ │
 ├───────────────────────┬──────┬─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SE DESCRIU AMENINŢĂRI │4.1.1 │ │ │ │
 │ŞI VULNERABILITĂŢI ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SPECIFICE IDENTIFICATE │4.1.1 │ │ │ │
 │DE EVALUATOR, CU EFECT ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │DE CREŞTERE A RISCULUI │4.1.2 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.3 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.4 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.5 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.6 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.7 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.8 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.9 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.1.10│ │ │ │
 ├───────────────────────┴──────┴─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │4.2 Elemente de evaluare cu efect de │ │ │
 │diminuare a riscului - punctaj total │ - │ 0 │
 ├───────────────────────┬──────┬─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SE DESCRIU MĂSURI │4.2.1 │ │ │ │
 │SUPLIMENTARE DE ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SECURITATE SAU │4.2.2 │ │ │ │
 │SITUAŢII/CARACTERISTICI├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │SPECIALE CU EFECT DE │4.2.3 │ │ │ │
 │DIMINUAREA RISCULUI ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.4 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.5 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.6 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.7 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.8 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.9 │ │ │ │
 │ ├──────┼─────────────┼────────────────────┼───────┤
 │ │4.2.10│ │ │ │
 └───────────────────────┴──────┴─────────────┴────────────────────┴───────┘
 ┌─────────────────┐ ┌──────────────────────────┬──────────────┬──────────┐
 │ DATA ELABORĂRII │ │ EVALUATOR │DENUMIRE/NUME │ŞTAMPILĂ/ │
 ├─────────────────┤ │ │ŞI PRENUME │SEMNĂTURĂ │
 │ │ ├──────────────────────────┼──────────────┼──────────┤
 └─────────────────┘ │PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ │ │ │
                      │AUTORIZATĂ │ │ │
                      ├──────────────────────────┼──────────────┼──────────┤
                      │REPREZENTANT LEGAL │ │ │
                      ├──────────────────────────┼──────────────┼──────────┤
                      │SPECIALIST/EXPERT │ │ │
                      └──────────────────────────┴──────────────┴──────────┘



	

 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │ GRILA DE PONDERARE BĂNCI CORPORATISTE şi IFN - valorile câmpurilor sunt │
 │utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de │
 │utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se │
 │împiedica modificarea neautorizată. │
 └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
 ┌───┬──────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────┐
 │100│Unitate situată în localitate cu rata a │1.1 Criminalitate │
 │ │criminalităţii ridicata │caracteristică zonală│
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Unitate situată în localitate cu rata a │ │
 │ │criminalităţii medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Unitate situată în localitate cu rata a │ │
 │ │criminalităţii scăzută │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Cartier/Zonă cu o rată a criminalităţii ridicată │1.2 Criminalitate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤caracteristică locală│
 │ 75│Cartier/Zonă cu o rată a criminalităţii medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Cartier/Zonă cu o rată a criminalităţii scăzută │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Posibilitate de disimulare/fugă rapidă │1.3 Accesibilitate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Posibilitate de disimulare/fugă medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Posibilitate de disimulare/fugă greoaie │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Unităţi bancare │1.4 Vecinătăţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Spaţii comerciale cu pază │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Spaţii comerciale fără pază │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Zonă cu prezenţă permanentă ale unor forţe de │ │
 │ │ordine │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Rezidente │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Izolată │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier intens │1.5 Caracteristici │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤locale exterioare │
 │ 75│Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier redus │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Sucursale │1.6 Tip unitate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Agenţie urbană │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Agenţie rurală │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Zona de tranzacţionare pe direcţia de acces în │1.7 Compartimentare │
 │ │apropierea intrării │interioară │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Zona de tranzacţionare în lateral în apropierea │ │
 │ │intrării │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Zona de tranzacţionare în încăpere diferită faţă │ │
 │ │de acces │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Suprafeţe vitrate până la 3 m rezistente la │2.1.1 Protecţie │
 │ │atacuri manuale │suprafeţe vitrate │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice │ │
 │ │certificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Suprafeţe vitrate necertificate │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Uşi şi ferestre din elemente constructive │2.1.2 Tâmplărie │
 │ │certificate, ferestre cu deschidere limitată │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Uşi din elemente constructive certificate şi │ │
 │ │ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Uşi şi ferestre din elemente constructive │ │
 │ │certificate │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Hol de intrare cu uşile interblocate │2.1.3 Acces clienţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Uşi automate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Uşă simplă │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 40│Beton │2.1.4 Pereţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤exteriori şi zone de │
 │ 60│Zidărie groasă (min. 150 mm) │fixare tâmplărie │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Alte materiale de construcţie │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Incintă distinctă din elemente constructive │2.2.1 Compartimentare│
 │ │rezistente la acţiunea armelor de foc │operatori numerar │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│În sistem combinat, deschis şi închis │ │
 │ │(pt. valori mari) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │rezistente la atac manual │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │necertificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│În sistem deschis │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Ghişeu din elemente certificate amenajat cu sertar│2.2.2 Relaţie │
 │ │pentru preluarea indirectă a valorilor │operator numerar │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤- Client │
 │ 0│Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Ghişeu din elemente necertificate │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│În sistem deschis │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 0│Unitate fără depozitare │2.3.1 Amplasare şi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤dotare │
 │ 10│Cameră de tezaur │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 40│Seif certificat amplasat în incintă separată │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 60│Seif certificat amplasat în spaţiul comun │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul │ │
 │ │comun │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 40│În afara programului de lucru cu publicul │2.5.1 Trasee de │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤transport intern │
 │ 50│Prin zone inaccesibile clienţilor │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Prin zona accesibilă clienţilor │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Transfer în afara orelor de program cu publicul │2.5.2 Puncte de │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤transfer către │
 │ 50│Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere│exterior │
 │ │controlată din interior │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│Uşă de acces inaccesibilă clienţilor │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Uşa de acces destinată clienţilor │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 0│Unitate fără procesare numerar │2.6.1 Amplasare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │rezistente la acţiunea armelor de foc │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │rezistente la atac manual │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Incintă distinctă din elemente constructive │ │
 │ │necertificate │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Încăpere separată cu acces controlat │2.7.1 Amplasare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤echipamente │
 │ 50│Încăpere separată cu încuiată mecanic │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│În încăpere cu altă destinaţie │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 0│Unitate fără automat bancar │2.8.1 Certificare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤compartiment valori │
 │ 25│Automat bancar cu seif certificat pentru clasă │şi posibilitate de │
 │ │medie de rezistenţă la efracţie şi ancorare │ancorare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Automat bancar cu seif certificat pentru clasă │ │
 │ │minimă de rezistenţă la efracţie şi ancorare │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Automat bancar cu seif necertificat pentru │ │
 │ │rezistenţă la efracţie şi ancorare │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 0│Unitate fără automat bancar │2.8.2 Compartimentare│
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Automat bancar amplasat în incintă separată şi │ │
 │ │asigurată │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│Automat bancar separat cu măşti amovibile │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Automat bancar neseparat fizic (deschis) │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.1 Detecţia │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤pătrunderii prin │
 │100│NU │efracţie în obiectiv │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.2 Detecţie cu │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤principii diferite │
 │100│NU │zona de depozitare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│DA │2.9.3 Posibilitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤semnalizării stării │
 │100│NU │de pericol în │
 │ │ │spaţiile cu valori │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│ │2.9.4 Posibilitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤semnalizării stării │
 │100│NU │de pericol personal │
 │ │ │de conducere şi în │
 │ │ │spaţiile de │
 │ │ │tranzacţionare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.5 Posibilitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤programării de │
 │100│NU │partiţii distincte │
 │ │ │pentru spaţiile cu │
 │ │ │valori │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.6 Semnalizare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤forţare seif/tezaur │
 │100│NU │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.7 Conectare la │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤dispecerat │
 │100│NU │monitorizare │
 │ │ │permanentă │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.8 Existenţă │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤temporizare uşă acces│
 │100│NU │zonă de depozitare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.9.9 Posibilitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤utilizării codurilor │
 │100│NU │duress │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.10.1 Supraveghere │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤video zone acces (din│
 │100│NU │interior şi exterior)│
 │ │ │tranzacţionare, │
 │ │ │transferuri şi acces │
 │ │ │zonă de depozitare │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.10.2 Stocare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤imagini video pentru │
 │100│NU │20 zile │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.10.3 Calitatea │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤imagini care permite │
 │100│NU │recunoaşterea │
 │ │ │clienţilor │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.11.1 Uşa acces │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤clienţi cu deschidere│
 │100│NU │controlată din │
 │ │ │interior │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│ │2.11.2 Acces │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤controlat în zona de │
 │100│NU │tranzacţionare, │
 │ │ │depozitare, procesare│
 │ │ │şi echipamente de │
 │ │ │securitate │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Permanentă │2.12.1 Pază │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Temporară │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Fără pază │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│DA │2.12.2 Intervenţie │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│NU │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 50│efectuat mijloace de transport certificate şi │2.12.3 Transporturi │
 │ │personal de pază │valori │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│efectuat cu mijloace de transport amenajate şi │ │
 │ │personal de pază/echipaj de însoţire │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│transferate în acelaşi imobil/complex │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│neorganizat │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│mic < 10000 EUR │3.1 Depozitare │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤numerar │
 │ 50│mediu între 10000 şi 50000 EUR │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│mare peste 50000 EUR │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│mic < 10000 EUR/zi │3.2 Nivel operaţiuni │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤cash │
 │ 50│mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│mare peste 30000 EUR/zi │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Frecvenţă redusă 1/zi │3.3 Operaţiuni │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤periodice valori mari│
 │ 50│Frecvenţă medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Frecvenţă ridicată │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│Frecvenţă redusă 1/săptămână │3.4 Frecvenţă │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤transporturi valori │
 │ 50│Frecvenţă medie │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│Frecvenţă ridicată │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│1 sau 2 │3.5 Număr salariaţi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 75│între 3 şi 5 │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│> 5 │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│peste 50% cu experienţa mai mare de 3 ani │3.6 Experienţa │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤profesională │
 │ 50│peste 25% cu experienţa mai mare de 3 ani │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│sub 25% cu experienţa mai mare de 3 ani │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │ 25│proceduri existente şi însuşite de personal │3.7 proceduri de │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤lucru de securitate │
 │ 75│proceduri existente │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │100│proceduri inexistente │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Frecvente │3.8 Întreruperi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤alimentare energie │
 │ 75│Fluctuaţii de tensiune │electrică │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Accidentale │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 10│UPS/Generator alimentare echipamente securitate şi│ │
 │ │comunicaţii │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Frecvente │3.9 Întreruperi │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤comunicaţii │
 │ 50│Rare │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic│ │
 │ │decât cel de baza │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Impact major (9,10, > 10) │4.1 Elemente cu efect│
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤pozitiv (+ risc) │
 │ 75│Impact semnificativ (7,8) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Impact mediu (5,6) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Impact redus (3,4) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 10│Impact minim (1,2) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a │ │
 │ │riscului │ │
 ├───┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────┤
 │100│Impact major (9,10, > 10) │4.2 Elemente cu efect│
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤negativ (- risc) │
 │ 75│Impact semnificativ (7,8) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 50│Impact mediu (5,6) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 25│Impact redus (3,4) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 10│Impact minim (1,2) │ │
 │ ├──────────────────────────────────────────────────┤ │
 │ 0│Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a │ │
 │ │riscului │ │
 └───┴──────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────┘


    ANEXA 3
1   2   >  

Forme la zi | Modificari Act | Printare | Salvare DOC

Inapoi la Cautare

Comentarii Act

Nu sunt comentarii momentan.

Posteaza pe retele sociale

Pentru a posta un comentariu trebuie sa va autentificati


Daca nu aveti inca un cont si vreti sa va inregistrati dati click aici


Despre Companie

CTCE este liderul national in domeniul software legislativ. Avem o experienta de peste 35 ani in domeniul dezvoltarii de aplicatii software.
(aflati mai multe)

Termeni si Conditii
Comanda LegisPlus
Testeaza LegisPlus
Resurse Lege-Online

Nota CTCE

Continutul, designul, structura, precum si materialele Lege-Online.ro apartin C.T.C.E. - Piatra Neamt si sunt protejate de Legea 8/1996 privind drepturile de autor si drepturile conexe, cu modificarile si completarile ulterioare. Copierea/distribuirea/republicarea acestora este ilegala.

Intrati in Contact

  • Telefon:
    (0233) 211 020 / (0233) 218 110
  • E-mail:
    office@ctce.ro
  • Adresa:
    Bd. Decebal, nr. 32
    610076, Piatra Neamt, Neamt
    Romania


CTCE - Centrul Teritorial de Calcul Economic

Info

Se încarcã, vã rugãm asteptati.